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忻州市科技计划(专项)监督和评估办法 (试行)

来源: 2016年11月30日 作者:

 

忻州市科技计划(专项)监督和评估办法

(试行)

 

第一章  总 则

第一条  为强化科技计划(专项)监督和评估,构建决策、执行、监督互相制约、相互协调的科技治理体系,根据《忻州市深化市级财政科技计划(专项)管理改革方案》(忻政发〔20166号)要求,制定本办法。

  第二条  本办法所指监督和评估,主要是对市级科技计划(专项)管理全过程、相关科技经费使用情况进行监督和评估,为科学管理和动态调整提供参考依据。

第三条  科技计划(专项)监督和评估遵循“谁主责,谁接受监督评估”、“科研资金流到哪里,监督评估跟到哪里”、“有决策、有选择,就有评估”“有授权、有委托,就有监督”等原则。

第四条  严格控制现场监督检查比例,最大限度减少对科研活动的影响。执行期为3年以内的项目只开展1次现场监督检查。同一项目一年最多只进行1次检查,对同一单位的现场监督检查要集中进行。

第二章  程序和方式

第五条  科技计划(专项)监督和评估程序:

(一)市科技局、市财政局和市发改委负责制定年度监督和评估工作方案,明确监督和评估对象、时间、方式和实施主体等,报市科技计划(专项)局际联席会议审定。

(二)通过市级科技计划管理信息平台、市科技局等有关市直部门官方网站发布监督和评估通知。

(三)被监督(评估)单位开展自查,按时上报自查报告。

(四)组成监督(评估)小组现场监督检查。

(五)梳理监督(评估)情况。针对发现的问题,要求监督(评估)单位或相关人员就有关问题提交书面说明,或向有关单位和人员询问、核实等。

(六)形成监督(评估)报告,上报市科技计划(专项)局际联席会议审议。

(七)下达监督(评估)意见书。被监督(评估)单位应在规定时限内完成整改,并将执行结果书面上报。对监督(评估)意见书中认定问题有异议的,可以申请重新核查确认。

第六条  科技计划(专项)监督和评估采用内部控制和外部监查相结合的方式实施。

内部控制主要是实行公开、公示和自查评估等。

外部监查主要包括巡视、审计、监察、随机抽查、受理投诉(举报)、第三方评估,以及信息公开社会监督等。

第七条  应充分利用电子监督检查等方式,充分发挥专家和第三方机构对监督和评估工作的咨询作用。未列入年度计划的,除受理投诉(举报)外,原则上不组织监督和评估。

第三章  职责与内容

第八条  市科技局、市财政局和市发改委逐步建立监督和评估信息平台,建设监督和评估工作数据库、科研信用数据库。

主要监督和评估内容:全市科技计划(专项)总体实施绩效;战略咨询与综合评审委员会履职公平、公正、公开情况。

第九条  科技计划主管部门负责所属单位承担的科技计划(专项)的监督以及项目管理专业机构的评估,可择优委托第三方机构开展。主要内容包括:

(一)科技计划(专项)综合绩效评估,包括管理程序、成果产出、项目效果和社会影响等。

(二)项目管理专业机构履职尽责情况。

项目管理专业机构是否具有独立法人资格,是否承担科研研发任务,内部机构是否健全,操作规程、经费制度、风险控制等管理制度是否完善,是否具有专业管理队伍及开展专业化培训,是否具有稳定办公场所和完备的办公系统,是否存在重大违规违法现象。

重点监督专家遴选和使用、项目评审、现场考察、结题验收等规范性运作情况,受理申请、项目立项、资金安排、验收结果等信息公开情况,以及年度报告和重大事项报告、人员回避、“痕迹化”管理等情况。

第十条  项目管理专业机构负责所属科技计划(专项)项目监督和评估。主要内容:

(一)项目承担单位落实《山西省科研项目经费和科技活动经费管理办法(试行)》和有关项目管理办法情况,项目实施进度和经费使用情况,结题验收和绩效评估。

(二)项目承担单位内部项目申请、推荐、立项、主要研究人员、资金使用以及科技报告等情况进行监督。

第十一条  项目承担单位负责所承担项目的组织实施和经费支出的日常管理和监督。主要监督科研人员规范项目执行和经费使用,组织开展项目自查评估。

第四章  结果公开和应用

第十二条  建立健全科技计划(专项)监督和评估管理信息,全面记录监督和评估结果以及整改落实情况等。

第十三条  建立科技计划(专项)监督和评估结果报告制度,并向市科技计划(专项)局际联席会议报告。通过市级科技计划管理信息平台、市科技局等有关市直部门官方网站主动公开监督和评估结果,接受社会监督。

第十四条  建立科技计划(专项)监督和评估结果应用机制。科技计划(专项)绩效评估作为科技计划动态调整和优化的重要依据;战略咨询与综合评审委员会监督结果作为聘任与调整的重要依据;项目管理专业机构监督和评估结果作为改进管理、遴选和调整的主要依据;项目监督和绩效评估结果作为项目承担单位后续任务承担、经费支持、监督频率的主要依据。

第五章   

  第十五条  本办法自发布之日起执行。